开曼CIMA许可证的申请和处理

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开曼群岛(Cayman Islands)它是著名的离岸金融中心和避税天堂，开曼被称为世界十大金融岛屿之一。它就像1997年以前的香港一样，法律和监管与英国一脉相承。它是世界上仅次于纽约、伦敦、东京和香港的第五大金融中心。据统计，世界上有700家 银行在开曼群岛设有分支机构；世界上近50家顶级银行中有40家在英属开曼群岛注册。这里还有许多从事信托、保险、外汇、证券、投资基金等金融服务的公司。

开曼群岛金融监管局(Cayman Islands Monetary Authority ，CIMA)，成立于1999年，是开曼群岛的主要金融服务监管机构，包括银行、保险、信托、投资基金、证券、公司服务等。CIMA在监管范围内。

开曼CIMA开曼的监管体系有效透明，得到全球认可CIMA英国金融行为监管局已向英国金融行为监管局提出(FCA)这就是为什么许多外汇经纪人选择开曼CIMA因为开曼，牌照CIMA牌照够硬，CIMA信誉使经纪人更容易获得客户的信任。

开曼CIMA根据不同的业务类型，监管下的证券投资业务许可证（外汇经纪人对应的许可证）分为：Broker/Dealer(经纪人/交易员)；Securities Manager(证券管理)；Securities Advisor(证券咨询)；Securities Arranger(证券安排)；Market Maker(做市商)五种类型。

开曼CIMA对比英国FCA------卓志企业----

CIMA监管信誉得到了全世界的认可，可以与英国合作FCA，美国NFA，澳洲ASIC相媲美。CIMA在某些制度和措施上FCA十分接近：

1.从监管环境来看，CIMA反洗钱制度、严格的客户资金保护规定、严格的净资产规定、严格的企业管理要求、严格的监控和可疑报告要求；外汇经纪人或在明确透明的监管环境中提出更高的监管要求。

2.CIMA同FCA在分规定非常相似，如客户资金安全：客户资产账户实施严格的法律抬头要求，确保资金以客户名义存放；监管公司必须定期清算和对账客户资金，以更好地保证客户资金的安全；银行无权以书面形式或协议保证交易员作为受托人持有客户资金，无权将此类账户的任何资金与交易员的任何其他账户合并，或行使任何留置权，或扣押或反诉客户银行账户中的任何债务。

3.CIMA客户资金必须完全分开存放，与公司资金分开，使客户资金不被挪用。FCA同样的要求数不多的不允许任何资金隔离豁免的监管机构之一。

总而言之，开曼CIMA监管许可证足够硬，杠杆没有限制，这无疑是外汇经纪人ESMA新规则压力下的新出路。另一方面，对投资者来说，开曼CIMA信誉好，监管透明严格，安全资金有保障，投资者有更多保障。未来，开曼CIMA也将进入广大投资者视野，成为投资者选择经纪商时重要的监管牌照参考之一，其在投资者心目中的地位将和英国FCA平起平坐。

卓志企业业务范围：

美国MSB ，加拿大FintracMSB牌照、美国NFA会员许可证，美国RIA牌照，加拿IIROC爱沙尼亚爱沙尼亚MTR、澳大利亚AUSTRAC、英国FCA、马尔他监管许可证，巴哈马监管许可证，毛里求斯监管许可证，日本FSA金融监管、香港SFC金融监管、新加坡基金会MAS圣文森特外汇监管、金融监管、VFSC瓦努阿图监管，阿联酋FSRA许可证、塞浦路许可证、伯利兹IFSC许可证，新西兰FSPFMA许可证，澳大利亚ASIC牌照、瑞士FINMA许可证，塞舌尔FSA许可证，开曼监管CIMA牌照，德国BaFI许可证，塞舌尔FSA许可证，伯利兹IFSC马来西亚来西亚LFSA许可证，俄罗斯CBR许可证，印尼许可证，爱尔兰CBI许可证，柬埔寨SECC牌照，哈萨克斯坦FSP立陶宛牌照EMI许可证牌照、白俄罗斯牌照、法国牌照BDF牌照、南非FSCA全球海外监管海外监管许可证。