ESG周报（第10期）丨中共中央、国务院印发碳达峰碳中和工作指导性文件，腾讯等20余家企业承诺不监听个人隐私

环境（Environment）

1、央行行长易纲：人民银行正在研究推出碳减排支持工具

10月21日，央行行长易纲在2021金融街论坛全球系统重要性金融机构会议上表示，支持绿色低碳发展是未来一段时期金融领域的重点工作，系统重要性金融机构可发挥巨大作用。目前我国全国性的碳市场已经开始运行。充分发挥市场的作用，有利于最大化碳排放价格的激励约束。金融机构可开展积极的研究和探索。人民银行正在研究推出碳减排支持工具，向符合条件的金融机构提供低成本资金，支持清洁能源发展，强化我们能源总体的供应能力。今后，人民银行将继续完善我国系统重要性金融机构监管的政策框架，维护好金融稳定。

2、证监会主席易会满：稳步扩大“双创”债、绿色债等发行规模，加快推进基础设施REITs试点

10月20日，证监会主席易会满在2021金融街论坛年会上发布主题演讲，他表示，服务实体经济是债券融资服务的天职。要继续坚持“两个毫不动摇”的方针，推动提升民营企业、中小企业发债融资的可得性和便利性。稳步扩大“双创”债、绿色债等发行规模。加快推进基础设施REITs试点，助力形成存量资产和新增投资的良性循环。

3、碳中和最大笔交易诞生：春华资本战略投资远景科技超6亿美元

10月21日，春华资本集团宣布，向远景科技集团旗下远景能源和远景动力两家企业战略投资超过6亿美元。据悉，关于这笔长期战略融资的资金用途，将主要用于全球化、科技研发，以及旗下风电、储能、电池等业务的后续发展。

对于此次战略合作，春华资本创始合伙人表示：“我们为能够战略投资远景这样的企业感到无比欣慰，将助力远景推动中国乃至全球碳中和事业向前迈进。”

远景科技集团CEO张雷表示：“远景致力通过可再生能源转型，推动绿色新工业革命。长期战略资本具有重要的建设性，我们将携手春华，一起构建绿色新工业体系，开创美好零碳世界。”

4、中共中央、国务院：发布《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》

10月24日，中共中央、国务院印发的《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》发布。

作为碳达峰碳中和“1+N”政策体系中的“1”，意见为碳达峰碳中和这项重大工作进行系统谋划、总体部署。到2025年，绿色低碳循环发展的经济体系初步形成，重点行业能源利用效率大幅提升。到2030年，经济社会发展全面绿色转型取得显著成效，重点耗能行业能源利用效率达到国际先进水平，二氧化碳排放量达到峰值并实现稳中有降；到2060年，绿色低碳循环发展的经济体系和清洁低碳安全高效的能源体系全面建立，能源利用效率达到国际先进水平，非化石能源消费比重达到80%以上。

5、中共中央、国务院：推动互联网、大数据、人工智能、第五代移动通信等新兴技术与绿色低碳产业深度融合

10月24日，中共中央、国务院《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》提出，大力发展绿色低碳产业。加快发展新一代信息技术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及航空航天、海洋装备等战略性新兴产业。建设绿色制造体系。推动互联网、大数据、人工智能、第五代移动通信（5G）等新兴技术与绿色低碳产业深度融合。

6、上海证券交易所副总经理刘逖：将发布中证碳中和指数及相关ETF产品

10月24日，上海证券交易所副总经理刘逖表示，目前，上交所已有累计38家新能源、环保类企业上市，IPO融资额接近400亿元。2015年前后，上交所发布碳效率相关指数，这与ESG投资有些类似。沪市上市公司60%以上都披露了比较全面的ESG信息，约有三分之一的上市公司披露了社会责任报告。上交所与中证指数公司联合发布了50多条绿色投资指数。即将与上海环境能源交易所联合发布中证碳中和指数，并将开发相关的ETF产品。

7、上海清算所董事长谢众：积极推动碳交易集中清算

10月23日，上海清算所董事长谢众在第三届外滩金融峰会上表示，从中国市场来看，当前双边清算在碳交易中占的比重比较大。与集中清算相比，双边清算在清算效率、清算成本和风控水平方面，有着明显的劣势。应该积极推动集中清算，尤其是中央对手机制覆盖的范围。有的产品可以实行强制集中清算，把集中清算这种机制、服务，运用到绿色金融的做市业务上，这对活跃市场有着非常重要的作用。

8、国家发改委：推动用能企业主动提升能源利用效率，加速落后产能淘汰出清

10月22日，国家发改委组织召开工业重点企业合理用能座谈会，会议强调，能源安全保供事关发展大局，要准确把握当前能源供需形势，做好工业领域合理有序用能管理。一要坚持民生优先，进一步优化用能结构，坚决做到限电不拉闸、限电不限民用，必要时“压非保民”，坚决保障好民生和公共服务用能需求。二要做好保供稳价，工业领域重点企业要组织好日常生产和销售经营，不得随意涨价，确保国内供应。三要利用绿色电价引导节能降耗，充分发挥电价杠杆作用，推动用能企业主动提升能源利用效率，加速落后产能淘汰出清。四要严格规范“两高”项目建设运行，严肃查处违规审批和建设行为。要统筹做好重大生产力布局，强化石化等产业规划实施刚性，严格执行有关行业产能置换政策，提高行业集中度，避免“遍地开花”。五要分类指导重点行业节能降碳技术改造。扎实推进钢铁、电解铝、水泥、平板玻璃、炼油、乙烯、合成氨、电石等8个重点行业节能降碳技术改造，提高行业能效水平。

9、央地密集谋划“十四五”工业绿色发展施工图

10月22日，有消息称，从部委到地方正紧锣密鼓谋划“十四五”时期工业绿色低碳发展施工图，制定工业领域碳达峰实施方案，以及有色金属、建材等重点行业的具体实施方案。其中将制定发布《“十四五”工业绿色发展规划》，加大重点行业绿色低碳技术改造力度和绿色低碳产品供给。近期，包括云南、陕西等地也相继明确“十四五”时期工业降碳实施路径。

10、五部门：加强数据中心绿色高质量发展

10月21日，国家发展改革委等部门联合发布关于严格能效约束推动重点领域节能降碳的若干意见。

意见提出，鼓励重点行业利用绿色数据中心等新型基础设施实现节能降耗。新建大型、超大型数据中心电能利用效率不超过1.3。到2025年，数据中心电能利用效率普遍不超过1.5。加快优化数据中心建设布局，新建大型、超大型数据中心原则上布局在国家枢纽节点数据中心集群范围内。各地要统筹好在建和拟建数据中心项目，设置合理过渡期，确保平稳有序发展。对于在国家枢纽节点之外新建的数据中心，地方政府不得给予土地、财税等方面的优惠政策。

社会（Social Responsibility）

1、 工信部：约谈2020年度在违规问题的7家新能源车企

10月18日，工信部装备工业一司近期约谈了2020年度新能源汽车监督检查中存在违规问题的7家新能源汽车生产企业，下发责令整改通知书，要求有关企业切实履行主体责任，认真分析问题原因，严格按照准入管理要求，限期整改存在问题。下一步，工信部将进一步加强对道路机动车辆产品的事中事后监管，与相关部门密切协作，加强信息共享，实施联合惩戒，切实保障车辆产品生产一致性和质量安全。

2、腾讯控股（0700.HK）、华为等20多家企业承诺“不监听个人隐私”

10月22日，由中共深圳市委网信办联合深圳市公安局、市市场监管局、市通管局主办的深圳市APP个人信息共护大会在深圳中心书城举行。腾讯、华为等20余家重点APP运营企业签署《深圳市APP个人信息保护自律承诺书》，向社会公开作出“不超范围采集信息，不强制索要用户授权，不利用大数据杀熟、不滥用人脸识别数据，不监听个人隐私”等承诺。

3、网信办：紧盯违法违规账号“转世”等账号运营乱象

10月19日，国家互联网信息办公室部署推进“清朗·互联网用户账号运营乱象专项整治行动”。

会议强调，专项整治行动要紧盯五类账号运营乱象：一是违法违规账号“转世”。加强账号注册管理，严禁已被依法依约关闭的账号以相同名称、相似名称等关联名称重新注册，对于已被关闭的账号主体，根据违法违规程度设置一定的禁止重新注册期限。二是互联网用户账号名称信息违法违规。三是网络名人账号虚假粉丝。四是互联网用户账号恶意营销。五是向未成年人租售网络游戏账号。

4、爱尔眼科（300015.SZ）：拟向湖南爱眼公益基金会捐赠1亿元

10月19日，爱尔眼科公告，董事会同意公司及子公司向湖南爱眼公益基金会捐赠人民币共计1亿元。公告显示，该笔资金将主要用于深入学校及老少边穷等基层社区及农村地区开展视力健康筛查、眼健康知识宣教、建立眼健康档案，对患有可避免盲症和视力损害的中小学生及贫困人口实施医疗救助。

5、工业富联（601138.SH）：代表富士康集团捐款3000万元助力山西灾后重建

10月19日上午，工业富联支援山西灾后重建捐赠仪式举行。工业富联旗下富联科技（山西）有限公司代表富士康科技集团向山西省慈善总会捐赠3000万元善款，用于山西受灾地区灾后重建工作。

6、华翔股份（603112.SH）：拟捐赠500万元支持山西灾区重建工作

10月20日，华翔股份公告，公司拟捐赠总额共计现金人民币500万元，其中300万元捐赠给临汾市的灾后重建工作，100万元捐赠给洪洞县的灾后重建工作，100万元捐赠给翼城县的灾后重建工作。

7、中核钛白（02145.SZ）：子公司拟向白银市会宁县政府捐赠1100万元

10月21日，中核钛白公告，为助力白银市乡村振兴，为更好地服务农业发展贡献力量，公司全资子公司甘肃东方钛业有限公司拟向白银市会宁县人民政府捐赠人民币1100万元，于5年内分批次捐赠。其中，2021年捐赠人民币300万元，2022年-2025年每年捐赠人民币200万元。

公司治理（Corporate Governance）

1、*ST新亿（600145.SH）：证监会拟对黄伟、李勇采取终身市场禁入措施

10月22日，*ST新亿公告，公司于10月8日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查，*ST新亿2018年至2019年合计虚增营业收入1917.4万元、营业外收入7590万元、利润总额8060.32万元。证监会拟决定对公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书和上市公司实际控制人黄伟等合计处以2500万元罚款；并拟对黄伟和公司监事长及子公司负责人李勇采取终身市场禁入措施。

2、格力地产（600185.SH）：控股股东等收到广东证监局警示函

10月22日，格力地产公告，控股股东海投公司和公司董事长鲁君四先生于近日收到了证监会广东监管局出具的《关于对珠海投资控股有限公司、鲁君四采取出具警示函措施的决定》。

经查，珠海投资未将签署远期购买协议的非公开发行股份重大事项及时告知格力地产，导致格力地产迟至珠海投资所持股份被部分冻结后，才于2019年12月5日披露有关协议签署事项。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第四十七条的规定。

3、*ST数知（300038.SZ）：实控人涉嫌证券市场内幕交易，证监会对其立案

10月18日，*ST数知公告，公司实际控制人、董事长张志勇因涉嫌证券市场内幕交易，证监会决定对其立案。

4、ST中天（600856.SH）：收到北京证监局行政监管措施决定书

10月21日，ST中天发布公告，公司于10月20日收到北京证监局《关于对中兴天恒能源科技(北京)股份公司采取责令改正措施的决定》，经查，公司存在财务报表列示不正确、应收债权减值准备计提不足、预计负债计提不足、合并范围不正确的问题。

针对上述事项，公司存在定期报告信息披露不准确的情况，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，以下简称《信披办法》）第二条的相关规定。根据《信披办法》第五十九条的规定，现责令公司及时修正并披露相关年度报告。北京证监局将把公司上述违规行为记入诚信档案。

5、经纬纺机（000666.SZ）：公司收警示函

10月20日，北京证监局发布公告。经查，经纬纺机在2016年至2019年的年报中将大股东关联方的非经营性资金占用披露为经营性资金占用，存在信息披露不准确的行为。

公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。根据相关规定，现对公司采取出具警示函的行政监管措施。

6、中持股份（603903.SH）：总经理邵凯夫妇内幕交易，被立案处罚50万

10月20日，河北监管局发布行政处罚决定书，经查明，中持股份当事人邵凯、郑丹存在以下违法事实：内幕信息敏感期内，邵凯、郑丹利用“郑丹”及“邵一凡”账户合计买入中持股份股票16.49万股，成交金额207.16万元，账面亏损10.91万元，行为明显异常，且无法提供合理解释。为此，河北证监局决定责令邵凯、郑丹依法处理非法持有的证券，并处以50万元罚款。

7、每日互动（300766.SZ）：多份财报违法虚增利润，实控人方毅被罚100万

10月19日，浙江监管局发布行政处罚决定书〔2021〕19号显示，经查明，每日互动股份有限公司及其六名高管，通过伪造印章等方式虚构公司与客户的多份销售合同及相关结算单据。每日互动未及时发现上述合同及业务虚假，对相关销售收入进行了确认并据此编制财务报表，导致其披露的2019年三季报、2019年年报、2020年一季报、2020年半年报、2020年三季报存在虚假记载。

8、金龙机电（300032.SZ）：控股股东及一致行动人超比例减持未及时披露共被罚80万

10月20日，金龙机电盘后公告称，公司控股股东金龙控股集团有限公司及其一致行动人金美欧收到浙江证监局《行政处罚决定书》。因金龙集团及其一致行动人超比例减持未及时报告、公告，被责令改正，并处罚款共计80万元。

9、山东墨龙（002490.SZ）：因重大事件未按规定披露等事，公司及两名时任高管被处罚

10月19日，山东墨龙发布公告称，因未按规定披露重大事件、及三次《股票交易异常波动公告》存在虚假记载，被山东监管局责令改正，并处罚款共计253万。时任山东墨龙董事长兼总经理刘云龙、时任山东墨龙董事、副总经理、财务总监兼董秘刘民是对山东墨龙违法事件直接负责的主管人员。

10、西菱动力（300733.SZ）：董事涂鹏因短线交易被采取出具警示函监管措施

10月20日，西菱动力发布公告，公司董事涂鹏先生于2021年10月20日收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对涂鹏采取出具警示函措施的决定》。四川监管局对涂鹏先生担任董事期间其女儿涂怡媛通过个人账户买卖公司股票构成短线交易的行为采取出具警示函的行政监管措施。

11、中青宝（300052.SZ）：公司及实控人李瑞杰收警示函，控股股东私下占用公司资金

10月20日，据中国证监会网站消息，深圳证监局近日公布关于对深圳中青宝互动网络股份有限公司、李瑞杰采取出具警示函措施的决定。

经查，2019年1月至2019年4月期间，中青宝多次通过子公司提供资金给公司实际控制人李瑞杰控制的公司使用。中青宝在2019年年报中披露不存在控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金的情况。为此，深圳证监局决定对中青宝、李瑞杰采取出具警示函的行政监管措施。

12、杭可科技（688006.SH）：董事长收到浙江证监局警示函

10月19日，杭可科技公告，经查，曹骥担任公司董事长期间，其配偶孔海萍于2021年1月12日至2021年9月16日通过名下证券账户，以集中竞价方式累计买入公司股票1.15万股，成交金额100.3万元，累计卖出9700股，成交金额88.05万元。其配偶多次买卖公司股票的上述行为构成短线交易，浙江证监局决定对曹骥采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

13、启迪环境（000826.SZ）收关注函：要求说明是否存在虚增在建工程和“业绩大洗澡”等

10月22日，在媒体发布启迪环境涉嫌造假的报道后，启迪环境收到了深交所关注函。

关注函要求说明近五年在建工程项目主要信息，是否存在停工、烂尾等影响施工进度的情况，工程进度及投资额与媒体报道是否一致；是否存在虚增在建工程，资金流向是否涉及关联方资金占用、违规财务资助等。要求公司结合媒体报道情况、自查情况说明前期回函是否真实、准确、完整。要求说明是否存在通过资产减持方式进行“业绩大洗澡”的情形。

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