日本公司ODI备案所需资料及流程(审批机构)

作者：杭州卓信企业

并购日本公司ODI备案所需资料及流程（审批机构）

随着“”的推动，企业选择在境外投资越来越多。据数据称：2020年，企业境外IPO募资额总计达3762.1。但和都用了许多政策来有效规范企业境外上市或境外投资的行为。其中，境外投资备案（ODI备案）是国内企业境外投资的途径之一，所涉及的境外投资备案审核流程也是投资者较为关切的问题。

通俗一点地讲，境外投资备案就是我们国内企业投资境外企业时，不论是新设公司、新建项目还是并购股权，只要涉及直接或间接境司的所有权，控制权、经营等，就需要进行境外投资（ODI）备案。

随着目前境外上市的企业越来越多，ODI备案的重要性也日渐显现出来。ODI备案不仅作为企业境外投资或境外上市的合规途径之一，更可以为企业带来一系列的便利和优势。

关键词：海外投资备案/odi备案

在企业的海外和上市中，建立红筹股/可变利益实体结构必不可少。随着国内外部门合规要求的不断，人们普遍更加关注红筹股/可变利益实体结构中“37号文件登记和ODI备案”的处理工作。自2021下半年以来，日益加强对国内企业境外上市的管理，使资本在投资国内项目时更加谨慎。特别是，可变利益实体结构仍处于法律灰色地带，仍存在一些政策不确定性。在这方面，37号文件在不同地区的登记和ODI实践也遇到了前所未有的挑战。根据37号文的规定和实际操作，腾博将详细说明内资投资境司申请ODI备案的相关知识点

境外投资备案申请材料：有两种备案审批形式

一是，企业进行境外投资所需的备案材料（投资金额低于3亿美元，但涉及各地区及行业的项目除外）

?1。境外投资备案表（盖章）（主要包括投资者信息、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具容等）。企业营业执照复印件（加盖公章）

?3。尽职调查报告和工作

?4的国内企业年度报告

二是公司对外投资涉及、地区和行业，实行审批（投资金额超过3亿美元）。具体信息取决于公司的情况，您可以与我们的顾问详细沟通

?1。尚未建立外交关系的（24个）

?2。受制裁的（13个）

?3。行业包括：（1）装备的、生产和；（2）跨境水资源利用；（3）新闻媒体；（4）需要企业海外投资的行业：房地产、、影院、娱乐、，体育6）设立股权或投资平台，但没有具体的海外产业项目

通常需要多长时间才能申请海外投资

?1。备案：10-15个工作日

?2。审批：60个工作日以上

备案审批时限以审批时间为准

境外投资备案要求是什么

?1。国内公司成立一年

?2。国内公司的利润超过投资额

?3。境内公司为公外股东

境外投资备案指南申报所需材料：

?1。对企业进行境外投资实行备案

（1）境外投资备案表

（2）营业执照和组织机构代码证复印件

（3）申请并购或收购境外投资的企业应提交协议或相关合同

（4）省级国有企业应提交省级的信函批准企业开展境外投资业务

?2。企业对外投资涉及、地区和行业的，实施审批

（1）申请表（主要包括投资者信息、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资内容等）；（2）境外投资申请表

（3）与境外投资

（4）经有关部门批准出的境外投资涉及的产品或技术的材料

（5）并购境外投资，应提交《境外并购事项初步报告表》

（6）营业执照复印件。